Международное валютное право. Международное валютное право как подотрасль международного финансового права. Международные расчеты с использованием векселя
10.1. Международные валютные отношения как объект государственного регулирования .
В конце XX века уровень глобализации достиг такого уровня, что возможности государств добиться экономического и социального подъема в одиночку резко сократились. Поэтому неотъемлемой чертой взаимоотношений государств современного периода является стремление к валютному сотрудничеству, интеграция в валютно-финансовой сфере. Этот процесс повлек стремительное развитие международных валютных отношений, выступающих специфическим объектом государственного регулирования. В литературе международные валютные отношения определяют как совокупность общественных экономико-правовых отношений, складывающихся в процессе обращения и функционирования валютных ценностей в мировом хозяйстве и опосредующих взаимный обмен результатами деятельности национальных хозяйств (товарами, работами, услугами, правами на результаты интеллектуальной деятельности), а также инвестиционную деятельность 24 Государственное регулирование международных валютных отношений осуществляется через валютную политику государств. Внутренняя политика конкретного государства направлена на создание собственного валютно-. Международные валютные отношения обслуживают международную торговлю и движение инвестиций. Они возникают при предоставлении и получении кредитов, совершении сделок купли-продажи валюты и др. Через платежные балансы, валютные курсы, расчетные операции международные валютные отношения оказывают активное воздействие на всю мировую экономику. 24 Тосунян Г.А., Емелин А.В. Валютное право Российской Федерации. Учебное пособие. М., Дело. 2002. С. 14. правового режима через установление экономических, юридических и административных мер регулирования. Государственное регулирование направлено на развитие и укрепление международных валютных отношений, защиту интересов публичных и частных субъектов в валютной сфере, предотвращения правонарушений в области международных валютных отношений. Государственное регулирование международных валютных отношений отличается двойственностью. С одной стороны, государство взаимодействует с иными публичными субъектами в международных валютных отношениях по поводу установления общих правил поведения как для публичных, так и для частных субъектов. Государства вступают в эти отношения на основании добровольности и свободы волеизъявления. Основным правовым средством реализации отношений в рамках международного валютного права выступает метод согласования правил в международных валютных отношениях, что способствует унификации международного валютно-правового режима. С другой стороны, государственное регулирование направлено на установление национального валютно-правового режима, представляющего собой установленный законом РФ специфический порядок функционирования валютных отношений. Национальный валютно-правовой режим не существует автономно, он подвержен изменениям, происходящим в рамках международных валютных отношений, поскольку взаимодействует с другими национальными валютными системами. Публичные субъекты взаимодействуют между собой по поводу валютных курсов, условий конвертируемости, правового статуса нерезидентов и т.д. Реальное воплощение результатов подобных взаимоотношений находит в принятии международных правовых норм, воздействующих на внутренние валютно-правовые режимы государств. В международных валютных отношениях международно-правовое регулирование очень сильно влияет на характер и содержание внутригосударственных правовых режимов. Внутригосударственные правовые режимы в валютной сфере унифицируются Сферой проявления международных валютных отношений выступает международная валютная система 25 Согласование национальной и международной валютной систем – задача публичных субъектов в процессе принятия и применения норм международного права в валютной сфере. . В международных валютных отношениях функционируют национальные и региональные валюты всех государств. С одной стороны, государства выступают по отношению друг к другу как равноправные партнеры в системе мировых хозяйственных отношений, реализуя свой экономический (валютный) суверенитет. С другой стороны, в международных валютных отношениях сталкиваются интересы различных государств. Развитые государства стремятся обеспечить в международной валютной системе преимущества своей национальной или коллективной валюте. 25 Исторически первой мировой валютной системой является Парижская валютная система. Юридически она была оформлена межгосударственным соглашением на Парижской конференции в 1867 г., которое признало единственной формой мировых денег золото. Для периода Парижской валютной системы в целом были характерны относительная политическая стабильность в мире и быстрый экономический рост государств. Второй валютной системой является Генуэзская валютная система, оформленная в 1922 г. на Генуэзской международной экономической конференции. Ее основой являлись золото и девизы (девизы – это иностранные валюты, предназначенные для международных расчетов и конвертируемые в золото). Третья мировая валютная система – Бреттон-Вудсская была оформлена соглашением стран (44 страны) на конференции по валютным и финансовым вопросам, которая состоялась в 1944 г. Основой этой системы были доллар США и золото. Ее характеризовали следующие основные черты – устанавливался паритет своих валют по отношению к доллару США; страны – члены имели право обменять принадлежащие им доллары на американское золото про официальной твердой цене (35 долл. за унцию золота (в унции 31, 1 г чистого золота)). В августе 1971 г., после того как на требование Великобритании конвертировать доллары в золото последовал отказ США, система золотодолларового стандарта перестала существовать. После 1971 г. появилась новая мировая валютная система (Смитсоновская) – долларового стандарта. Система долларового стандарта основывалась на привязке валют к доллару США. Основное отличие системы долларового стандарта от золотодолларового стандарта состояло в отказе США от размена доллара на золото. В этот период значительно увеличились долларовые резервы остальных стран мира, что в условиях фиксированных курсов приводило к росту инфляции. У стран возникало стремление отказаться от привязки к доллару и в 1973 г. система долларового стандарта была отменена и начался период свободного выбора валютных курсов. Элементами национальной валютной системы являются: субъекты валютных правоотношений; объекты валютных правоотношений; режим курса национальной валюты; валютное регулирование и валютный контроль. Одной из важнейших характеристик валютно-правового режима государства валютный курс, который представляет собой цену денежной единицы одной страны, выраженную в денежных единицах других стран или в международных валютных единицах (СДР, евро). Количество национальной и иностранной валюты в экономике государства должно быть сбалансированным. Это означает, что между национальной и иностранной валютами под влиянием рыночных и административных факторов складывается определенное соотношение – цена одной валюты в единицах другой валюты. Такое соотношение называют валютным курсом. Валютный курс может формироваться под влиянием преимущественно рыночных механизмов, а может жестко устанавливаться государством. В первом случае национальная валютная система характеризуется открытостью для международных валютных отношений. Во втором случае государство фиксированным валютным курсом ограждает национальную валютную систему от внешних валютных рынков. Воздействуя на валютный курс, государство тем самым управляет экспортно-импортными отношениями. Так, если национальная валюта слабее и колебание курса превышает определенные границы, государство (как правило, центральный банк) скупает национальную валюту в обмен на иностранную. Слабеющая национальная валюта делает более выгодным экспорт товаров, чем импорт. Усиление курса национальной валюты, наоборот, делает более выгодным импорт. Таким образом, если воздействовать на валютный курс в одностороннем порядке это неизбежно затронет государственные и частные интересы иных субъектов международных валютных отношений, что может вызвать конфликты в валютной и внешнеэкономической сферах. В соответствии со ст. 53 ФЗ «О Центральном Банке Российской Федерации (Банке России)» Банк России устанавливает и публикует официальные котировки 26 Официальные курсы других валют к российскому рублю рассчитываются и устанавливаются Банком России на основе официального курса доллара США к российскому рублю, устанавливаемого в соответствии с Положением, и котировок данных валют к доллару США на международных валютных рынках текущего рабочего дня, на биржевом и внебиржевом сегментах внутреннего валютного рынка, а также официальных курсов доллара США к указанным иностранных валют по отношению к рублю. Порядок установления официальных курсов определяется Положением об установлении Центральным Банком Российской Федерации официальных курсов иностранных валют к российскому рублю. Курсы основных валют, используемых в Российской Федерации во внешнеэкономических расчетах, и курс СДР устанавливаются в следующем порядке. Банк России каждый рабочий день не позднее 13 часов по московскому времени устанавливает официальные курсы основных валют, используемых в Российской Федерации при осуществлении внешнеэкономических расчетов (за исключением курсов национальных валют стран - участниц Экономического и валютного союза), и СДР к российскому рублю. Официальный курс СДР к российскому рублю рассчитывается Банком России на основе официального курса доллара США к российскому рублю, устанавливаемого в соответствии с Положением, и курса доллара США к СДР, установленного Международным валютным фондом на предыдущий рабочий день. 26 Определение и установление курса иностранной валюты к национальной называется котировкой. Котировка осуществляется двумя методами – прямым и косвенным. При прямой котировке стоимость единицы иностранной валюты выражается в национальной денежной единице. Например, 1 долл. = 30, 45 руб. При косвенной котировке стоимость единицы национальной валюты выражается в определенном количестве иностранной валюты. Например, 1 руб. = 0,03 долл. валютам, устанавливаемых центральными (национальными) банками соответствующих государств. Информация об официальных курсах иностранных валют к российскому рублю направляется для распространения в средствах массовой информации. В частности, информация об утвержденных официальных курсах иностранных валют к российскому рублю публикуется в "Российской газете", "Вестнике Банка России". Эффективность государственного регулирования международных валютных отношений во-многом зависит от уровня интеграции в валютной сфере. Мировой опыт показывает, что существует несколько путей взаимодействия государств в валютной сфере. Необходимость европейской валютной интеграции объясняется многосторонностью экономических связей в Европе, что вызвало потребность обеспечения системы многосторонних расчетов. В 1950-1959 гг. действовал Европейский платежный союз. В 70-е годы с переходом к плавающим курсам европейским валютам стали характеризоваться индивидуальными курсами. В целях поддержания стабильности многосторонних расчетов страны Сообщества создали Европейскую валютную систему с собственной коллективной единицей ЭКЮ. Эта мера позволила удерживать в большинстве случаев национальные курсы в рамках единого коридора. Кризис Европейской валютной системы 1992-1993 гг. показал неэффективность коллективной привязки курсов, поскольку держать свыше десяти разных валют на одном уровне больше уже не получалось. Европейское Сообщество решило отказаться от собственных валют, создав единую валюту - евро. Таким образом, европейский вариант взаимодействия в валютной сфере заключается в создании валютного союза на базе экономического с единой валютой европейского происхождения. В Латинской Америке в 60-80 годы было создано несколько международных валютных организаций: Центральноамериканский валютный союз, Латиноамериканский экспортный банк, Карибский стабилизационный фонд. Идея создания общей расчетной единицы не была реализована и государствам-членам не удалось унифицировать национальные валютные системы. Созданная совместная валюта – центральноамериканский песо – использовалась лишь для взаимного зачета требований. В 90-е годы в Латинской Америке усиливается процесс долларизации, что было вызвано резким ухудшением экономического положения ряда стран латиноамериканского региона и усилением внешнеполитического влияния США. Так, в 2000 г. Эквадор отказался от национальной валюты – сукре, поменяв ее на доллар США, а Центральный банк Аргентины официально предложил создать в Латинской Америке валютный союз, предусматривающий замену национальных валют на доллар США и передачу США прав регулирования эмиссионной и бюджетной политики. Таким образом, латиноамериканский путь интеграции валютно-финансовой сферы основан на внешней валюте, которая сначала используется для внешних расчетов, а потом вытесняет национальные деньги из внутреннего денежного обращения. В Африке существует два валютных союза – Валютный союз Центральной Африки и Западно-африканский валютный союз, расчетной единицей которых является франк африканского сообщества – франк КФА, который привязан к французскому франку. В последние годы восемь государств Экономического сообщества государств Западной Африки (ЭКОВАС) разрабатывают программу введения коллективной денежной единицы – афро. Африканский вариант валютного пространства основан на привязке счетной единицы к иностранной валюте, которая используется для внешних расчетов, но не проникает во внутренние. Таким образом, существуют различные варианты валютной интеграции, а именно: валютный союз на базе экономического с единой валютой европейского происхождения; единое валютное пространство основано на внешней валюте, которая сначала используется для внешних расчетов, а потом вытесняет национальные деньги из внутреннего оборота; привязка счетной единицы к иностранной валюте, которая используется для внешних расчетов, но не проникает во внутренние.
I МВП КАК ИНСТИТУТ МФП. ПОДИНСТИТУТЫ МВП.
Международная валютная система – одна из подсистем международной финансовой системы.
Международное валютное право «обслуживает» своим регулированием!отношения с участием субъектов международного права - государств и международных (межправительственных) организаций. (Отношения в валютной сфере, которые складываются на частноправовом уровне, регулируются внутренним правом соответствующих государств).
! Международные валютные правоотношения складываются по поводу статуса , обмена валют, правил функционирования валютных рынков . Международно-правовые нормы, которые регулируют эти аспекты образуют институт международного валютного права.
Основополагающими подинститутами международного валютного права, которые первыми сложились на многостороннем уровне, являются: а) институт поддержания валютных курсов; б) институт поддержания равновесия платежных балансов.(Шумилов)
(Регулирование: нормативное, принципы, правовые обычаи, неправовые формы.
(В силу международно-правового обычая гос-ва закрепили и расширили ряд прав: они имеют право на национальную валюту и вольны самостоятельно определять внешний вид, форму и название денег - национальной валюты.
В международной валютной системе заметно использование неправовых норм, в том числе мягкого права (Шумилов)).)
отношений, касающихся широкого круга участников , о них позже
так и отношений, между двумя государствам .
2. Например, по двусторонним международным договорам одно государство может, например, печатать национальные деньги другого государства по заказу этого другого государства. Например, в России печатаются бумажные деньги и чеканятся монеты для ряда государств СНГ.
1.Что касается главных договорных норм международного валютного права, установленных на многостороннем уровне, то, как отмечает Шумилов они состоят в том, что государства несут обязанность:
а) обеспечить конвертируемость своей национальной валюты;
б) устранить ограничения на международные платежи по текущим операциям (ст. VIII Договора о МВФ).
(Конвертируемость национальной валюты означает, что резиденты и нерезиденты свободно - без всяких ограничений - могут менять национальную валюту на иностранную, использовать иностранную валюту в сделках. Конечно, из этих правил имеются разрешенные исключения, прежде всего связанные с состоянием платежного баланса страны.)
ОБ ОГРАНИЧЕНИЯХ: В рамках определенных исключений государства могут жестко фиксировать курс национальной валюты по отношению к иностранной, регулировать его прямыми ограничениями и запретами на использование иностранной валюты, однако именно такую практику вся стратегия МВФ и пытается изжить.
Принято различать валюты: обратимые (свободно конвертируемые - полностью или частично); необратимые (замкнутые, неконвертируемые). Обратимыми называют валюты стран, в законодательстве которых отсутствуют ограничения на операции, связанные с обменом национальной валюты на любую другую валюту. К таким валютам относятся: доллар США, евро, канад- ский доллар, японская иена и др. Неконвертируемым пока является китайский юань.
Валютные ограничения могут касаться не только вопросов обратимости валют, но и отдельных лиц. Например, в некоторых государствах существуют ограничения на валютные операции только для резидентов.
Вот несколько примеров того, в какой форме могут быть ограничения конвертируемости валют по текущим операциям:
ограничения на выплату командировочных в иностранной валюте (ограничение платежей за услуги);
ограничения на перевод за границу зарплаты и дивидендов т.п .
II. I. МВФ (в продолжение подпункта)
Вообще договорные основы деятельности МВФ (правовая основа деятельности – Соглашение о создании МВФ, последние поправки – 1997г.). играют в рассматриваемом вопросе важную роль. Так, основными нормами валютного регулирования международного платежного баланса выступают нормы о квотах и взносах в МВФ :
Для каждого государства устанавливается квота, которая выражается в специальных правах заимствования.
Не реже раза в 5 лет - общий пересмотр квот Советом управляющих МВФ или по просьбе государства , если считает это целесообразным.
Для любого изменения квот необходимо большинство в 85% от общего числа голосов .
Устанавливается обязанность каждого государства:
- сотрудничать с МВФ и другими государствами и принимать правовые меры для обеспечения стабильности системы обменных курсов и валютных режимов
- избегать манипулирования обменными курсами для получения несправедливого преимущества в конкуренции с другими государствами-членами.
- стремиться содействовать стабильности
Значительное количество норм Соглашения об МВФ посвящено его депозитарной деятельности .
Каждое государство назначает свой цб депозитарием всех авуаров мвф в своей валюте. МВФ может хранить активы в депозитариях, назначаемых 5 государствами-членами, имеющими наибольшие квоты, и иных депозитариях по выбору МФП.
III АКТУАЛЬНЫЕ ПРОБЛЕМЫ МВП
Пробелом международного валютного нрава можно считать практическое отсутствие международно-правовых норм, касающихся валютных резервов государств . Государства самостоятельно определяют размеры, структуру валютных резервов, порядок и условия их использования. Многие параметры валютных резервов отдельных государств обладают экстерриториальным эффектом , т.е. способны воздействовать на валютные курсы, международную торговлю и международную финансовую систему в целом.
Так, по размеру валютных резервов Китай, например, находится на одном из первых мест в мире; значительная часть этих резервов состоит в долларах США. Этот факт налагает особую остроту на отношения между Китаем и США, а также на состояние всей международной финансовой системы. Юридических (международно-правовых норм), которые регулировали бы эту ситуацию, нет.
IV ЗАКЛЮЧЕНИЕ
Международное валютное право активно воздействует на внутреннее право государств, унифицируя и гармонизируя его. Международное валютное право в каком-то смысле состыковывает национальные валютные системы для обеспечения платежных балансов государств мира и недопущения международных валютных кризисов.
В юридической литературе выдвигаются разные точки зрения по вопросу сущности валютных правоотношений. В основном выделяются два подхода к её определению: широкий и узкий. Это связано с тем, что «правовое регулирование валютных отношений охватывает три сферы: международную публично-правовую, внутригосударственную публично-правовую, а также международную и внутригосударственную частно-правовую.
Нормы, регулирующие каждую из этих сфер, обладают существенными различиями. С позиции «узкого» подхода валютные правоотношения отождествляются либо только с публичными, либо с частными правоотношениями. Именно так считает Н.М. Артемов, относя валютные правоотношения к области публичного права. Такой же точки зрения придерживаются Б.Ю. Дорофеев, Н.Н. Земцов, В.Н. Пушин.
Исходя из позиции «широкого» (комплексного) подхода, валютные правоотношения представляют собой совокупность публично-правовых и частноправовых отношений, возникающих по поводу валютных ценностей.
Сторонники этой точки зрения признают, что валютные отношения носят смешанный характер: одновременно публично-правовой и частно-правовой.
По их мнению, международные валютные отношения включают как определенные категории норм международного публичного права, так и нормы гражданского, государственного, финансового и административного права, элементами которых являются «валютные ценности», и считают, что полезно объединить в комплексную отрасль все нормы, регулирующие отношения, связанные с иностранной валютой. Деньги выступают в качестве валюты, как международное платежное средство, как мера стоимости, и как средство накопления. Денежный характер валютных отношений, проявляется в том, что их основу составляют деньги или денежные обязательства. Сторонники вышеназванной точки зрения считают, что важно, чтобы нормы одной системы права содействовали, а не противодействовали другой в процессе функционирования.
Именно такие отношения регулируются ФЗ «О валютном регулировании и валютном контроле» № 173-ФЗ от 10 декабря 2003 г., в ст. 2 которого указано, что он определяет права и обязанности резидентов и нерезидентов в отношении владения, пользования и распоряжения валютными ценностями, права и обязанности нерезидентов в отношении владения, пользования и распоряжения валютой РФ и внутренними ценными бумагами, права и обязанности органов валютного контроля и агентов валютного контроля.
Поскольку валютные правоотношения могут иметь международно-правовой, финансово-правовой и гражданско-правовой характер, представляется правильным комплексный подход к оценке юридической природы валютных правоотношений, возникающих в сфере валютного обращения, валютного регулирования и валютного контроля. Но тем не менее необходимо разделять сферы публично-правового и частно-правового регулирования валютных отношений.
Из-за такого явно выраженного комплексного характера кроме «международного публичного валютного права» некоторые ученые, выделяют «международное частное валютное право». Так, немецкий ученый В.Ф. Эбке уделяет большое внимание характеристике «международного частного права», которое, с его точки зрения, «стало основой многосторонней международно-правовой практики». По его мнению, правовым инструментом реализации межгосударственного сотрудничества в валютной сфере между частными лицами служит в первую очередь международное частное право. Он тщательно анализирует высказанные не только в научной литературе, но и в судебной правоприменительной практике дискуссионные точки зрения, в частности, по проблемам международного права конвертируемости, по вопросу о масштабах экстерриториального действия ограничений конвертируемости, по проблеме соотношения правовых норм, регулирующих валютный контроль и норм, регламентирующих вопросы национальной безопасности государств.
В самом деле государствами постепенно происходит осознание того, что необходимо действие коллизионных норм, определяющих применимое право к регулированию вопросов валютного контроля, что дает возможность учитывать интересы физических и юридических лиц, осуществляющих валютные операции в рамках частно-правовых отношений. Учет частных интересов наряду с государственными повышает эффективность правового регулирования валютных отношений.
Активизация международного сотрудничества государств в валютно-финансовой сфере непосредственно отражается на развитии международного частного валютного права. Лучшим доказательством тому служит ст. VIII разд. 2 (Б) Договора о МВФ, закрепившая особенности регулирования мировой валютно-финансовой системы и предписывающая странам-членам МВФ при определенных условиях учитывать (соблюдать) нормы валютного контроля других стран-членов МВФ, если эти нормы соответствуют Договору о МВФ.
Как видим, идея об углублении международного сотрудничества в валютной сфере повлияла также и на развитие коллизионного валютного права стран-членов МВФ. Таким образом, после создания Международного валютного фонда удалось положительно решить вопрос о применении валютных законов иностранных государств в национальном правопорядке других государств. В последующий период во многих государствах стали использоваться коллизионные нормы по вопросу о выборе применимого права относительно норм валютного контроля того или иного государства.
Постепенно происходят заметные изменения в международном валютном праве, в котором формируется в качестве специального международно-правового принципа, принцип распространения сотрудничества в валютной сфере, и на валютные отношения частных лиц.
Нормы коллизионного права, действующие в сфере валютного регулирования и валютного контроля, постепенно приводятся в соответствие с международными договорами, регулирующими международные валютные отношения, что повышает эффективность действия норм международного публичного валютного права.
Международное валютное право можно определить так: - это система принципов и норм, регулирующих комплекс отношений государств и других субъектов международного публичного права, возникающих по порядку совершения валютных операций резидентами и нерезидентами, по поводу валюты и валютных ценностей, регламентирующих способы и методы валютного регулирования и валютного контроля. При этом, когда мы говорим о международном валютном праве, то речь идет о межгосударственных отношениях.
Нормы международного валютного права регулируют правоотношения в рамках современной мировой валютной системы, которая представляет собой форму организации валютных отношений в рамках международных экономических отношений, сложившуюся в итоге длительной эволюции и закрепленную в межгосударственных соглашениях.
В состав мировой валютной системы входят международные платежные средства (валюты), процедуры обмена одной валюты на другую, условия обратимости (конвертируемости) валют, использование иностранной валюты в расчетных отношениях, режим мировых валютных рынков. Сферами правовой регламентации международных валютных отношений являются: обслуживание внешней задолженности государств, регулирование международных и национальных валютных рынков, регламентация организационно-правовых форм валютного сотрудничества между государствами.
Государства вынуждены определенные вопросы валютных отношений выносить на совместное международно-правовое регулирование. Всё чаще объектом такого регулирования становятся внутренние правовые режимы.
Как было показано выше, во внутригосударственном праве различаются правовые режимы для резидентов и нерезидентов.
В международных валютных отношениях одним из основных препятствий в установлении и развитии сотрудничества между государствами и частными лицами этих государств может стать внутреннее право, а именно – внутригосударственные правовые режимы, определяющие, насколько открытой для иностранцев является валютная система данного государства.
Внутренний правовой режим определяет статус иностранных валют в данном государстве и виды валютных инструментов, используемых в данном государстве.
Объектом регулирования международного валютного права являются международные валютные отношения:
1)Возникающие по поводу установления валютного курса, т.е. определения цены национальной валюты, выраженной в валюте иностранного государства, поскольку валюта сама становится товаром, предметом купли-продажи на валютных рынках.
2)Возникающие по поводу операций с валютными ценностями государства в целях достижения их целей;
3)Отношения, складывающиеся между субъектами в ходе осуществления ими предпринимательской деятельности с использованием иностранной валюты;
4)Отношения, возникающие в процессе государственного регулирования правоотношений с иностранной валютой, в том числе порядка совершения операций с валютными ценностями;
5)Правоотношения по поводу осуществления валютного регулирования и валютного контроля.
Средствами, с помощью которых осуществляется организация и реализуется сотрудничество в рамках международной валютной системы являются: институционные механизмы сотрудничества, совокупность валютных инструментов, международно-правовые средства регулирования валютных отношений.
Характерно, что в современный период на валютном рынке появились новые валютные инструменты, поскольку усложнился сам характер валютных отношений.
Есть потребность в этих новых инструментах поскольку валютный рынок самый непрозрачный рынок из всех существующих финансовых рынков. До настоящего времени отсутствуют общепризнанные международно-правовые или национальные нормы, обязывающие своевременно (например, ежедневно) раскрывать информацию об обобщенных результатах валютных торгов (объемы, количество сделок) на мировом валютном рынке.
Международный валютный рынок продолжает оставаться нерегулируемым и неподконтрольным ни одной из международных финансовых организаций. Главными действующими лицами на международном валютно-финансовом рынке являются наиболее «развитые» в экономическом плане государства и их национальные банки.
В предмете регулирования международного валютного права сочетаются организационные и имущественные элементы. Так, например, ряд участников процесса валютного сотрудничества, прежде всего государства, международные валютно-кредитные организации, государственные банки, в одних случаях выполняют организационные функции, а в других - являются непосредственными участниками конкретных валютных отношений. Государства издают нормативные акты, регулирующие валютные отношения; на основании договоренности двух или более государств вырабатываются международно-правовые нормы, определяющие основные направления развития международных валютных связей. Они относятся к организационным мерам, касающимся широкой области международного валютного сотрудничества. Другим примером выполнения государством организационных функций является заключение международных соглашений иного типа. По ним государства принимают на себя обязательства относительно организации конкретных международных кредитных и расчетных отношений (в частности, в рамках долгосрочных программ сотрудничества); при этом обычно определяются общий правовой режим и основные условия валютных операций (субъектами валютных отношений по таким соглашениям являются не государства, а национальные банки).
Действие норм валютного права ограничено территорией своего государства и потому его применение на территории иностранных государств исключается. Практика судов в целом следовала этой доктрине. Если внешнеэкономическая сделка частично подлежит исполнению за границей и один из её участников-иностранное физическое или юридическое лицо, то на неё распространяется действие норм валютного права этой страны.
Принцип «территориальности» имеет большое значение при регулировании валютных отношений. Валютное право территориально настолько, насколько оно по воле законодателя действует исключительно на собственной территории. Но это еще не является доказательством того, что валютное право не может действовать трансгранично. Валютное право по самой своей природе предназначено для защиты национальных интересов государств, оно нацелено на обеспечение правопорядка в валютной сфере.
В современных условиях предпочтительнее вести речь о международных валютной и финансовой системах, хотя большинство ученых отмечают, что «даже искусственно все труднее отделить то, что является частью валютной, а что – частью финансовой системы». Не существует единого понимания таких дефиниций, как «международная финансовая» и «международная валютная системы». Часто специалисты говорят о единой валютно-финансовой системе, что будто бы не существует отдельно международной финансовой и международной валютной систем. Под международной финансовой системой следует иметь ввиду форму организации финансовых отношений, закрепленную в международных договорах, а под международной валютной системой – форму организации валютных отношений, также закрепленную в международных соглашениях. Международная валютная система является подсистемой в рамках международной финансовой системы. При разграничении следует исходить из того, что первая больше затрагивает межгосударственные интересы, а вторая – частные.
Будучи сильно институализированной, эта система международного финансового права в отличие от международного валютного права оставляет в то же время возможность для неформальных подходов («джентльменских договоренностей» или обычаев делового оборота), которых придерживаются в своей деятельности государства и их центральные банки.
Основное различие между международным финансовым и международным валютным правом состоит в предмете и объектах правового регулирования. К предмету правового регулирования международного валютного права следует относить специфическую совокупность международных отношений, возникающих по поводу осуществления государствами мероприятий, направленных на поддержание на определенном уровне курсового соотношения (паритетов) их валют. Следует упомянуть и о сформировавшемся особом категориальным аппарате, который представлен, в частности такими понятиями, как валютные курсы, конвертируемость валют, валютный рынок, валютный союз, валютная корзина, валютный коридор, валютная группировка стран, валютные ограничения, валютная интервенция и т.п.
Для более обоснованного вывода о соотношении международных финансовых и международных валютных отношений необходимо дать определение понятий «финансы» и «валюта». Под финансами понимается совокупность денежных средств, находящихся в распоряжении организации или государства, а также система их формирования, распределения, контролирования и использования. Под валютой, согласно пп.1 п.1 ст.1 ФЗ РФ «О валютном регулировании и валютном контроле» от 10 декабря 2003 г. понимаются денежные знаки в виде банкнот, казначейских билетов, монеты, находящиеся в обращении и являющиеся законным платежным средством на территории соответствующего государства или группы государств, а также изымаемые либо изъятые из обращения, но подлежащие обмену указанные денежные знаки, а также средства на банковских счетах и в банковских вкладах в денежных единицах какого-либо государства и международных денежных и расчетных единицах. Здесь же под валютными ценностями понимаются иностранная валюта и внешние ценные бумаги (пп.4 п.1 ст.1.). Таким образом, даже, если к сфере регулирования валютного права относить только валютные ценности и валютные операции, то нет оснований отделять эту сферу от финансовых отношений, а следует признавать её как часть последних, как часть совокупности денежных отношений.
Специалисты финансового права практически единодушны в том, что финансовые отношения представляют собой отношения, связанные с мобилизацией и расходованием денежных ресурсов, поэтому следует сделать вывод о том, что понятие «международные финансовые отношения» шире понятия «международные валютные отношения».
Между международным валютным правом и национальным валютным правом существуют функциональные взаимосвязи. В докторской диссертации Н.М. Артёмова решается ряд вопросов, имеющих существенное значение для формирования «отрасли валютного права».В международных финансовых отношениях, так же как и в международных валютных отношениях, отчетливо прослеживается тенденция перехода норм международного права в нормы внутригосударственного права, наблюдается усиление воздействия международного финансового права на национальные системы регулирования финансовых отношений, происходит активизация процесса унификации финансового законодательства различных стран.
Процессы кодификации норм международного финансового права и унификации норм национального финансового права посредствам международных договоров набирают силу. Особенно это характерно для международных расчетов, оборотных документов, контроля за банковской практикой и т.д.
Органы международных финансово-кредитных организаций осуществляют финансовый надзор за соблюдением государствами – членами правил поведения в финансовой (валютной) сфере, МВФ и Всемирный банк несут ответственность за состояние мировой валютно-финансовой системы. Действующие в рамках МВФ международно-правовые нормы следует дополнить нормами, предусматривающими усовершенствованный современный метод регулирования валютных паритетов и валютных курсов и возлагающими на страны – члены МВФ обязанность поддерживать стабильность валютных паритетов и валютных курсов.
Нужно усовершенствовать действующий метод регулирования валютных паритетов и валютных курсов. Необходимо на межгосударственном уровне создать новые международные валютные регуляторы. Целесообразно на основе принципов международного публичного права учредить орган, уполномоченный координировать международные финансовые (валютные) отношения. Под его эгидой появится возможность принимать приемлемые для большинства государств международные финансовые стандарты. Проф. Гейвандов Я.А. предлагает создать специальный международный институт как надгосударственный властный международный орган, субъект международного публичного права, наделенный правом принимать обязательные для государств-участников решения по вопросам международных валютных отношений. Интерес представляет и предложение В. Юровецкого создать мировой обменный валютный банк, который будет распорядителем всех валютных счетов в конвертируемых и наиболее стабильных валютах. Такой орган вполне может оказаться способным аккумулировать наиболее конвертируемые валюты и тем самым способствовать развитию мировой валютной системы.
Валютно-финансовый кризис выявил проблему обеспечения прозрачности международной финансовой (валютной) деятельности государств
В соглашениях государств нужно закрепить нормы об ответственности их за последствия финансовой (валютной) деятельности, за недобросовестную конкуренцию на валютных рынках, чтобы обеспечить правопорядок на финансовых рынках.
Научный подход к характеристике международного валютного права отличается дискуссионностью. Существуют различные взгляды относительно предмета международного валютного права, субъектов международного валютного права и места международного валютного права в правовой системе. Обратимся к некоторым точкам зрения в определении содержания международного валютного права, что позволит более полно уяснить его многообразие. Во-первых, международное валютное право в условиях глобализации может рассматриваться как совокупность правовых норм, определяющих правовую основу функционирования мировой валютной системы. При этом надо учитывать, что такая система будет лишена какого-либо проявления национальных особенностей валютных отношений различных государств. В настоящее время существуют региональные валютные системы, объединяющие валютные отношения нескольких государств и подчиняющиеся единым валютно-правовым нормам. Стремительное развитие международно-правового сотрудничества в валютной сфере обусловливает проявление в международном валютном праве тенденции к глобализации. Во-вторых, международное валютное право определяется как система принципов и норм, регулирующих широкий комплекс отношений государств и других субъектов международного права по порядку совершения валютных операций резидентами и нерезидентами 27. В настоящее время большинство ученых признает существование международного финансового права, неотъемлемой частью предмета которого являются валютные правоотношения. Так, международное финансового право определяется как совокупность международно-правовых принципов и норм, регулирующих межгосударственные валютно-финансовые отношения 28 или это совокупность международно-правовых принципов и норм, регулирующих межгосударственные валютно-финансовые отношения, субъектами которых выступают государства и межправительственные организации 29 По мнению А.Б. Беляева «международное частное валютное право как право, регулирующее частные сделки, и международное (публичное) . Сторонники этой точки зрения в качестве участников международных валютных правоотношений признают исключительно публичных субъектов (государства, международные организации, органы государственной власти и т.д.). В-третьих, международное валютное право рассматривается в единстве частного международного валютного права и публичного международного валютного права. Такой взгляд на международное валютное право не является новым. В фундаментальном труде Вернера Ф. Эбке «Международное валютное право» указано, что основу международного финансового права составляют международное частное валютное право, регулирующее частные сделки, и международное (публичное) валютное право в качестве институционального права. При этом под международным частным валютным правом понимается совокупность коллизионных норм, определяющих наличие и характер ограничений для текущих международных расчетов и трансграничного движения капиталов, которые следует учитывать судье при рассмотрении судебных дел по применению валютного законодательства. 27 Волова Л.И. Соотношение международного валютного права с валютным правом Российской Федерации. Ростов-на-Дону: Эверест, 2002. С. 38-39. 28 Международное публичное право. Учебник / Под ред. К.А. Бекяшева. М., ООО ТК Велби, 2003. С. 393. 29 Международное право. Учебник / Отв. ред. Ю.М. Колосов, Э.С. Кривчикова. М., 2001. Межд. Отн. С. 649. валютное право в качестве институционного права составляют основу международного финансового права» 30 Некоторые авторы рассматривают международное валютное право как правовое образование в системе международного экономического права. Так, Волова Л.И. рассматривает международное финансовое право и международное валютное право как самостоятельные подотрасли международного экономического права. Основное различие между этими правовыми образованиями проводится по объекту правового регулирования, так как к сфере регулирования валютного права относятся только валютные ценности и валютные операции, а к сфере финансового – все иные расчеты и операции с финансовыми инструментами, денежными средствами. Следуя этой концепции и оценивая место международного валютного права в правовой системе получается, что международное финансовое право является комплексной, частно-публичной отраслью права. Однако в теории финансового права общепризнано, что это самостоятельная публично-правовая отрасль права. В научной литературе существуют и различные подходы в вопросе определения "внутриотраслевой" принадлежности международного валютного права, т.е. принадлежности к той или иной отрасли (подотрасли) права или отраслевой самостоятельности международного валютного права. 31 А.Б. Альтшулер сделал вывод, что международное валютное право является комплексной отраслью права и определил его следующим образом: «совокупность юридических норм (международно-правовых и национально-правовых), регулирующих специфический комплекс возникающих в международной жизни отношений различных по своей природе субъектов (государств, кредитных международных организаций, банков, других. 30 Беляев А.В. Международно-правовое регулирование Европейской валютной системы. М., 1998. С. 41. 31 Волова Л.И. Соотношение международного валютного права с валютным правом Российской Федерации. Ростов-на-Дону: Эверест, 2002. С. 38-39. юридических, а также физических лиц), предметом которых являются валюта и иные валютные ценности» 32 Определяя место международного валютного права в системе права необходимо рассматривать его в системе международного финансового права. В науке необходимость обособления международных финансовых норм признавалась учеными давно. Так, вопрос о целесообразности признания международного финансового права в качестве самостоятельной отрасли ставил Е.А. Ровинский. «Объединение совокупности однородных финансово-правовых норм в отрасль международного прав позволит классифицировать их по видовым признакам (нормы бюджетного права; нормы, регулирующие межгосударственные кредитные, расчетные и валютные отношения). Тем самым будет создана прочная основа для квалифицированного и эффективного применения этих норм в практике межгосударственных финансовых отношений. 33 Обоснованной является точка зрения В.М. Шумилова, что международное валютное право является институтом международного финансового права, предметом которого выступают две группы международных правоотношений: правоотношения между публичными лицами по поводу их поведения в международной валютной системе; правоотношения между публичными лицами по поводу внутренних правовых режимов, касающихся национальных и иностранных валют, прежде всего валютных курсов и условий конвертируемости национальных валют, а также правового положения участников международных валютных отношений. 34 Международное валютное право – это институт международного финансового права, объединяющий нормы, регулирующие валютные отношения международного характера, объектом которых выступает согласование внутренних и внешних валютно-правовых режимов. . 32 Альтшулер А.Б. Международное валютное право. М., ИМО. 1984. 33 Ровинский Е.А. Международные финансовые отношения и их правовое регулирование // Советское государство и право. 1965. № 2. С. 66. 34 Шумилов В.М. Международное финансовое право. Учебник. М., Межд. Отн. 2005. С. 220-221. Отношения, регулируемые в рамках международного валютного права обладают некоторыми особенностями. Международное валютное право регулирует отношения между публичными субъектами (межгосударственные валютные отношения). В качестве субъектов признаются государства и международные организации (публичные субъекты). Международное валютное право использует координационный метод, так как субъектами выступают государства, отношения между которыми строятся на принципах равенства и взаимного согласования интересов. Государство и его органы, а также международные организации являются основными субъектами, участвующими в реализации международных валютных отношений. Взаимодействуя с частными субъектами в международных финансовых отношениях публичные субъекты имеют при этом специфический статус, связанный с юрисдикционным иммунитетом при осуществлении операций в сфере публичных финансов. Субъекты международных публичных финансовых отношений посредством правового регулирования оказывают позитивное влияние на состояние национальных, региональных и международных валютных отношений. Опосредованно частные субъекты национального валютного права оказываются под воздействием международно-правового регулирования. Однако субъектами международного валютного права при этом они не становятся. Так, например, в 90-х годах 20 века в России действовал правовой режим лишь внутренней конвертируемости рубля (т.е. только для резидентов). С 1996 г. (когда Россия приняла на себя обязательства по ст. VIII Устава МВФ, требующей введения конвертируемости национальных валют) в стране был введен режим частичной конвертируемости рубля по международным текущим операциям с распространением сферы конвертируемости и на нерезидентов). Поставлена задача перевода российского рубля на режим полной конвертируемости.
10.3. Соотношение норм национального и международного валютного права . Нормы международного валютного права создаются государствами как основными субъектами в процессе сотрудничества в валютной сфере в соответствии с их внутренними и внешними потребностями посредством координации интересов, согласования воль и достижения взаимоприемлемого компромисса. Национальное валютное право является производным от единоличной воли государства, которое обладает всей полнотой власти в пределах собственной территории и юрисдикции. При рассмотрении соотношения норм национального и международного валютного права государств не следует ограничиваться выяснением преимущественной силы норм международного права над нормами национального валютного права или наоборот. Решение вопроса соотношения международного и национального права заключается в выяснении реальных связей между ними в процессе формирования норм международного права, с одной стороны, и в процессе применения норм международного и национального права - с другой. Следует учитывать, что международное право является особой системой права, принципиально отличающейся от внутригосударственного права. Такие отличия международного права от права внутригосударственного, определяемые "различиями между международной системой и внутригосударственными системами" 35 35 Ю.А. Баскин, Н.Б. Крылов, Д.Б. Левин и др. Курс международного права. В 7 т. Т. 1. Понятие, предмет и система международного права. М., 1989. С. 17. , состоят прежде всего в объекте международно-правового регулирования, субъектах международного права, процессе создания норм международного права. Понимание международного права и внутригосударственного права как двух различных систем права характерно для дуалистической теории соотношения международного и внутригосударственного права: "международное право и внутригосударственное право - различные правовые системы, не имеющие примата друг над другом, действующие в различных плоскостях, в различных юридических измерениях" 36. Впрочем, с точки зрения монистической теории соотношения международного и национального права международное и внутригосударственное право образуют одну (единую) правовую систему 37 Вывод о том, что отношения между национальным валютным правом и международным валютным правом характеризуются взаимодействием, . Каждое государство само устанавливает пределы и характер взаимодействия своего права с международным. Это реализуется через внутреннюю и внешнюю политику государства. Между национальным и международным правом может быть как простое соотношение, так и взаимодействие. Международное и внутригосударственное право - общественно - правовые явления, схожие по своей природе, а следовательно, изначально соотносимые. Взаимодействие предполагает не только определенную соотносимость сравниваемых объектов, но и их согласованность, взаимовлияние и наличие общих целей и задач. Взаимодействие национального валютного права и международного валютного права можно разделить на взаимодействие во внутригосударственной и в международной сферах. Взаимодействие во внутригосударственной валютной сфере проявляется в правоприменительной деятельности и в правотворческой деятельности. В правотворческом процессе оно происходит через согласование норм национального и международного права, а в правоприменительном - через совместное применение норм обеих систем либо через применение только норм международного права. 36 Черниченко С.В. Теория международного права. Т. 1. М., 1999. С. 131. 37 Подробнее об этом см.: Мюллерсон Р.А. Соотношение международного и национального права. М.: Международные отношения, 1982; Усенко Е.Т. Теоретические проблемы соотношения международного и внутригосударственного права // Советский ежегодник международного права. 1977. С. 57 - 86. можно сделать на основе анализа Конституции РФ (п. 4 ст. 15). Определяя порядок взаимодействия внутригосударственного и международного права, Конституция РФ устанавливает, что общепризнанные принципы и нормы международного права и международные договоры Российской Федерации являются составной частью ее правовой системы. Если международным договором Российской Федерации установлены иные правила, чем предусмотренные законом, то применяются правила международного договора. Таким образом, конституционно признается возможность прямого действия общепризнанных принципов, норм международного права и международных договоров РФ во внутригосударственной сфере, непосредственного применения договорных положений для регулирования внутригосударственных валютных отношений. Взаимодействие международного и национального валютного права в правоприменительном процессе осуществляется через согласование их норм. Сущность этого - организационно - правовая практическая деятельность государств и других публичных субъектов права по выработке сходных или общих форм нормативных предписаний по их реализации в соответствии с нормами обеих правовых систем. Взаимодействие международного и национального валютного права в правоприменительном процессе выражается прежде всего в применении международных норм для урегулирования внутригосударственных отношений. В новых экономических и социальных условиях правовые системы различных государств должны быть совместимы и способны взаимодействовать друг с другом. Это достигается, во-первых, признанием приоритета международного права над внутренним, во-вторых, интенсивным изменением внутреннего права под влиянием международного. Дальнейшее углубление взаимодействия внутригосударственного и международного права требует и обусловливает гармонизацию российского законодательства с законодательством стран СНГ и Европы. Необходимость сближения валютного законодательства стран СНГ определяется расположением на едином экономическом пространстве, а также традиционными экономическими и иными связями.
Подробности Категория:Международное валютное право имеет свой предмет правового регулирования - международные валютные отношения . Они возникают по поводу валютных средств и ценностей, вращающихся в сфере международного сотрудничества государств или второй субъектов. К валютными средствам относятся иностранная валюта наличными, платежные документы (чеки, векселя, тратты, депозитные сертификаты, аккредитивы и др.), в Иностранной валюте ценные бумаги (акции, облигации, Купоны, боны), золото и другие ценности. Валютные отношения, как известно, регулируются и Международным частным правом, когда они возникают при участии негосударственных юридических лиц, граждан.
Для регулирования Международных валютных отношений используются международно-правовые нормы, Которые закрепляются в соответствующих соглашениях (например, Ямайские соглашения 1978 г. переход стран - членов Международного валютного фонда в многовалютной системы).
Изложенное выше позволяет сделать вывод о том, что международное валютное право - это система международно-правовых норм и принципов, регулирующих международные валютные отношения.
Как и все правовые нормы, нормы международного валютного права Имеют Свои источники, в которых они юридически выражены, закреплены. К ним относятся международные договоры, решения Международных организаций, судебная и Арбитражная практика, международные обычаи.
Международные договоры - наиболее распространенный источник международного валютного права.
